Facilities Agents in Italia

INFORMAZIONI RICHIESTE AI SENSI DELL’ARTICOLO 92, COMMA 1, LETT. E) DELLA DIRETTIVA 2009/65/CE COME MODIFICATO DALLA DIRETTIVA (UE) 2019/1160 IN MATERIA DI DISTRIBUZIONE TRANFRONTALIERA DI ORGANISMI DI INVESTIMENTO COLLETTIVO

La scrivente AXA IM PARIS – Sede Secondaria Italiana. (“AXA IM Italia”), con sede in Corso di Porta Romana, 68, 20122, Milano, con riferimento agli OICR gestiti da Società del Gruppo AXA (congiuntamente, gli “OICR”), ai fini e per gli effetti dell’articolo 92, comma 1, lett. e) della Direttiva 2009/65/CE come modificata dalla Direttiva (UE) 2019/1160 in materia di distribuzione transfrontaliera di organismi di investimento collettivo (la “Direttiva OICVM”), che prescrive di indicare le “strutture” per l’inoltro degli ordini di sottoscrizione/conversione/rimborso, e dei relativi mezzi di pagamento, il pagamento dei proventi dell’investimento, la messa a disposizione della documentazione per gli investitori e l’esercizio dei diritti connessi alla partecipazione agli OICR

dichiara

che i “Soggetti Incaricati dei Pagamenti” indicati nei rilevanti Allegati ai Moduli di Sottoscrizione degli OICR svolgono le funzioni di “Soggetti che curano l’offerta in Italia” per gli OICR con responsabilità per lo svolgimento, in particolare, delle seguenti funzioni (articolo 92, comma 1, lettere a), b), e c) della Direttiva OICVM):

invio agli OICR degli ordini di sottoscrizione/conversione/rimborso;
invio dei pagamenti dell’investitore e ricezione delle somme di competenza dell’investitore stesso con l’applicazione delle ritenute fiscali applicabili;
servizi e procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali dei partecipanti; e
(quando non fatto dai Soggetti Collocatori) invio delle lettere di conferma delle operazioni sugli OICR.

Le funzioni di cui di cui all’articolo 92, comma 1, lettera d) della Direttiva OICVM sono svolte da AXA IM Italia, ed in particolare il mantenere a disposizione degli investitori la seguente documentazione:

l’ultima relazione annuale certificata e l’ultima relazione semestrale in lingua inglese;
lo Statuto o, a seconda dei casi, il Regolamento, dell’OICR rilevante in lingua inglese;
i documenti che devono essere messi a disposizione del pubblico nei rispettivi Paesi di domiciliazione degli OICR;
gli avvisi di convocazione delle assemblee dei partecipanti (come previsto dal Prospetto, le convocazioni specificheranno luogo ed ora dell’Assemblea, le condizioni per l’ammissione, l’ordine del giorno e i requisiti di quorum e di voto) e il testo delle delibere adottate in lingua italiana.

I Soggetti Collocatori svolgono la funzione di commercializzazione degli OICR nei confronti degli investitori al dettaglio in Italia e sono responsabili per l’intrattenimento dei rapporti con gli investitori, ivi compresa la ricezione e l’esame di eventuali reclami degli investitori.

La funzione di cui di cui all’articolo 92, comma 1, lettera f) – e cioè punto di contatto per le comunicazioni con le autorità competenti (p.es. CONSOB) - della Direttiva OICVM sono svolte da: AXA IM PARIS – Sede Secondaria Italiana.

Le predette “strutture” svolgono le loro funzioni in lingua italiana.

AXA IM PARIS – Sede Secondaria Italiana

Disclaimer

Prima dell’investimento in qualsiasi fondo gestito o promosso da AXA Investment Managers o dalle società ad essa affiliate, si prega di consultare il Prospetto e il Documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (KID). Tali documenti, che descrivono anche i diritti degli investitori, possono essere consultati - per i fondi commercializzati in Italia - in qualsiasi momento, gratuitamente, sul sito internet www.axa-im.it e possono essere ottenuti gratuitamente, su richiesta, presso la sede di AXA Investment Managers. Il Prospetto è disponibile in lingua italiana e in lingua inglese. Il KID è disponibile nella lingua ufficiale locale del paese di distribuzione. Maggiori informazioni sulla politica dei reclami di AXA IM sono al seguente link: https://www.axa-im.it/avvertenze-legali/gestione-reclami. La sintesi dei diritti dell'investitore in inglese è disponibile sul sito web di AXA IM https://www.axa-im.com/important-information/summary-investor-rights.

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AXA Investment Managers può decidere di porre fine alle disposizioni adottate per la commercializzazione dei suoi organismi di investimento collettivo in conformità a quanto previsto dall'articolo 93 bis della direttiva 2009/65/CE.

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